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阳光内幕-其于2016年9月27日开始大量买入“东阳光科-拉萨新闻

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上海台风

郭梅高於2016年9月26日與張某帥有通訊往來,其於2016年9月27日開始大量買入「東陽光科」,其交易「東陽光科」的行為與張某帥的通訊往來吻合。2016年9月27日至11月14日,郭梅高買入「東陽光科」的資金與買入其他股票的資金相比明顯放大,持股數量超過以往,買入行為明顯異常,且郭梅高不能作出合理說明。

  经交易双方友好协商,并参考东阳光药H股的市场价格,宜昌东阳光药业持有的东阳光药22,620万股内资股股份的交易作价确定为322,108.80万元。

5位內幕交易「東陽光科」的當事人中,有一對「夫妻檔」,其中丈夫為內幕信息知情人。

日前,證監會官網公布一系列關於內幕交易「東陽光科」的行政處罰決定書。四張處罰決定書指向五位當事人,揭示了一樁內幕交易窩案。案件牽涉多位內幕交易知情人,進行內幕交易的5位當事人既有內幕知情人舅舅,又有相關內幕知情人的配偶。值得一提的是,5人中僅1人盈利,其餘均以虧損收場。

內幕信息敏感期內,2016年9月19日至11月8日,龔彩霞通過其本人名下的賬戶買入「東陽光科」310,000股,成交金額1,977,110元,盈利53,172.97元。

具體來看,2015年12月29日,宜昌東陽光長江葯業股份有限公司(以下簡稱東陽光葯)在香港主板上市。東陽光葯上市后,東陽光葯和廣東東陽光科技控股股份有限公司(以下簡稱東陽光科)實際控制人張某能一直謀求東陽光葯回歸A股,實現資產證券化。

內幕信息敏感期內,龔彩霞與內幕信息知情人朱某偉存在密切通訊往來。

內幕信息敏感期內,2016年11月8日,周美林根據張勇建議買入「東陽光科」13,100股,成交金額95,106元,虧損6,174.02元。

僅1人內幕交易「東陽光科」盈利5.3萬

2016年11月15日,東陽光科緊急停牌。次日,東陽光科發佈了《關於重大事項停牌的公告》,稱深圳東陽光實業準備籌劃涉及本公司的重大事項,該事項可能涉及重大資產重組,公司股票自11月16日起開始停牌。

依據《證券法》第二百零二條,證監會決定:對郭梅高處以10萬元的罰款。

內幕信息知情人朱某偉於2016年9月6日知悉內幕信息。內幕信息敏感期,「龔彩霞」賬戶於2016年9月19日至11月8日連續買入「東陽光科」31萬股,沒有賣出,買入時點異常,買入意願較強,買入行為高度異常,且龔彩霞不能作出合理說明。

2016年9月30日,相關方就東陽光科收購東陽光葯內資股向香港證券及期貨事務監察委員會(以下簡稱香港證監會)遞交有關全面要約收購豁免申請函。2016年10月14日,香港證監會就豁免函提出反饋意見,隨後東陽光科組織境內外法律顧問回復,並於10月18日向香港證監會遞交了首次反饋回復。11月14日,全面要約收購豁免申請得到香港證監會批准。

盧英俊在2016年10月18日至11月14日交易「東陽光科」的數量明顯放大,交易行為與內幕信息高度吻合、異常性明顯,且盧英俊不能作出合理說明。證監會決定,對盧英俊處以60萬元的罰款。

行政處罰決定書顯示,2016年9月22日至11月10日,盧英俊與內幕信息知情人張某帥、朱某偉有43次通話聯繫,聯繫密切。2016年10月18日至11月14日,盧英俊通過其本人名下證券賬戶買入「東陽光科」4,710,000股,成交金額32,154,239.93元,虧損1,297,462.38元。

證監會決定,對張勇內幕交易行為處以5萬元的罰款,對張勇泄露內幕信息行為處以3萬元的罰款,合計處以8萬元的罰款;對周美林內幕交易行為處以3萬元的罰款。

2016年9月30日之前,鄧某華將東陽光科擬準備收購宜昌東陽光葯業持有的東陽光葯內資股股權的事情告訴了深圳東陽光實業資金部總經理李某。2016年10月9日、10日,深圳東陽光實業資金部在東莞召開會議。期間,李某將東陽光科擬準備收購宜昌東陽光葯業持有的東陽光葯內資股股權的事情告訴了宜昌東陽光葯業董事會秘書張勇,張勇系內幕信息知情人。

郭梅高系內幕信息知情人張某帥的舅舅,與張某帥關係親密;與內幕信息知情人朱某偉是老鄉,關係較好。郭梅高與張某帥在2016年9月5日至11月14日通話頻繁,與朱某偉在2016年10月21日至11月10日通話3次。

張勇告訴其配偶周美林東陽光科此次資產重組計劃,並建議其買入「東陽光科」。內幕信息敏感期內,2016年11月1日至11日,張勇通過其本人名下的證券賬戶買入「東陽光科」48,000股,成交金額340,160元,虧損17,425.57元。

  2017年2月16日,东阳光科发布多项公告,称东阳光科拟通过发行股份购买资产的方式,向宜昌东阳光药业股份有限公司(以下简称宜昌东阳光药业)购买其持有的东阳光药22,620万股内资股股份(占东阳光药股份总数的50.04%)。

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值得一提的是,張某帥、朱某偉還將內幕信息泄露給另外一個人。

上述違法事實,有東陽光科相關公告、相關當事人詢問筆錄及通訊記錄、證券賬戶資料等證據證明,足以認定。龔彩霞的上述行為違反了《證券法》第七十三條、第七十六條第一款的規定,構成《證券法》第二百零二條所述的內幕交易行為。

內幕信息敏感期內,2016年9月27日至11月14日,郭梅高買入「東陽光科」458,100股,成交金額3,286,725元,虧損193,289.57元。

2016年6月30日,東陽光科董事會秘書潘某雄通過郵件向中介機構相關人員發送東陽光葯內資股單獨上市的方案。概念9月6日,張某能與深圳東陽光實業的其他6位管理人員鄧某華、唐某發、郭某平、盧某新、朱某偉、張某偉召開集團管理層工作會議,張某帥列席該會議。張某能介紹了中金公司關於東陽光科購買東陽光葯內資股股份的最終方案,並徵求其他管理人員的意見,其他管理人員一致同意。

根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度,依據《證券法》第二百零二條,證監會決定:沒收龔彩霞違法所得53,172.97元,並處以159,518.91元的罰款。

半年後,張某能考慮通過發行股份換股的方式將東陽光葯的內資股注入東陽光科,並讓深圳市東陽光實業發展有限公司(東陽光科第一大股東,以下簡稱深圳東陽光實業)的鄧某華推動相關工作。

內幕交易信息緣起港股回A四張行政處罰決定書均顯示,內幕交易信息為東陽光科擬通過發行股份購買東陽光葯內資股股份事項。內幕信息敏感期的起點不晚於2016年6月30日,內幕信息敏感期的終點是2016年11月15日。

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